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【理财下午茶】QFII资格申请

2019-10-08 16:48

(1) 资格条件 


境外机构申请QFII,应具备以下条件:


1.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件:

 

2.资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;


3.保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;


4.证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;


5.商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;


6.其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等):成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元;


7.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求; 


8.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;


9.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;


中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

 

申请人应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料,并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件,证监会决定批准的,颁发《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》。

 

(2) 申请投资额度 


在取得《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》后1年内,申请人可以通过托管人向国家外汇局报送文件申请投资额度、开立外汇账户和人民币特殊账户,国家外汇局决定批准的,作出书面批复并颁发《外汇登记证》。

 

(3) 委托托管人 


合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。合格投资者应凭国家外汇管理局投资额度备案信息或批准文件,并查询资本项目信息系统相关控制信息表的内容,在托管人处为其自有资金、客户资金或开放式基金开立相应的外汇账户。已开立外汇账户的合格投资者,应按照中国人民银行关于境外机构境内人民币结算账户管理的有关规定,在托管人或其他商业银行开立与外汇账户相对应的人民币专用存款账户。合格投资者之前需在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金,该汇入期被放宽,经备案后可一次延长汇入期6个月。合格投资者的投资本金锁定期为3个月,本金汇出程序从批准改为事前备案。


经营证券期货业务许可证

监督机构

监管银行

自律组织

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