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厉害了!重罚上市公司“财务造假”“割韭菜”议案被采纳

2019-03-13 11:18

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A股投资者迎来利好消息,已有两会代表提出议案,要求重罚上市公司“财务造假”“割韭菜”等行为,且已获得正式采纳。


Wind统计显示,今年以来,监管机构已针对148家A股公司开出了281条违规处罚记录,涉及公司数量和处罚数量分别同比去年增加19.35%、76.73%。


重罚上市公司“财务造假”“割韭菜”议案被采纳


全国两会期间,多位代表就资本市场发展提出意见建议。


据看看新闻,全国人大代表朱建弟提出议案,修改《证券法》第一百九十三条——上市公司财务造假,监管机构罚款金额最高60万的处罚规定,上调罚款金额,同时追加造假上市高管的刑事责任。


目前,全国人大常委会已正式采纳朱建弟代表议案,这也意味着重罚“财务造假”“割韭菜”将纳入全国人大立法工作。


另据上海证券报报道,全国政协委员、原证监会副主席姜洋3月12日在全国政协经济界别小组讨论上表示,建议加快推动更好实现行刑衔接,加强证监会行政执法和公安部门刑事司法的衔接协作,更有力地打击资本市场违法违规。


姜洋表示,为加快处罚落地,就要让证监会能够先进行行政处罚,如果刑事调查里还有更重的非法行为,对于这一部分再进行处罚。他表示,近两年证监会和公安部门、人民法院等都在推动这么做,要加大处罚力度,“行刑衔接”就要加快,才能更有力地打击违法违规。


市场热议管管“割韭菜”行为


实际上,针对投资者保护问题,近期市场持续热议。


据微信公众号“侠客岛”文章,3月7日,在上海代表团的全体会议上,樊芸当着证监会主席易会满的面说,现在证券法顶格处罚只有60万元,解决不了问题,像赵薇割韭菜,不止一项罪名,加起来才罚70万元。她为此建议证监会主席易会满“要管管”。


对此,人民日报3月9日发布微博称,“管管割韭菜的赵薇们!”当着证监会主席的面,人大代表道出了股民的心声,说到了规范市场的点子上。战胜忽悠,需要的正是这种动真碰硬的“不忽悠”。直来直去,解决问题就可以少走弯路。犀利“开炮”,更要精准靶向。多些落地有声,少些猴年马月,好声音才能成为好制度、好政策。 


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多家公司因财务造假被调查


实际上,2019年以来,已有多家A股公司因涉嫌财务问题遭立案调查。

2月19日,利源精制发布公告,公司因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。


据大众证券报,2018年利源精制6次收到了来自深交所的问询函、关注函。2019年开年,在公告了2018年全年业绩预告之后,再次收到了关注函——中小板关注函[2019]第94号,对全年业绩预告情况进行关注。


其中,在2018年10月11日,对交易所问询函的回复中,利源精制承认了公司的财务造假。


1月22日,康得新公告因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。


早前深交所发出问询函,要求ST康得新说明账面货币资金的存放地点,存在大额货币资金却债券违约的原因,并自查是否存在财务造假情形。


更早之前,多家A股公司都因财务造假被罚。


据华夏时报,在涉嫌信披违规的案件中,涉嫌财务造假的上市公司值得特别关注,并对2018年涉及的11家A股公司进行了盘点: 


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监管持续完善


从近年来监管层公布的上市公司违规处罚情况来看,其监管机制已是日渐完善。


Wind统计显示,2019年以来,包括银保监会、证监会,以及上交所、深交所等机构共发布281条违规处罚记录,涉及148家A股上市公司。违规处罚数量和涉及公司数量同比去年增加76.73%、19.35%。


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其中:未按时披露定期公告的共有4例,未及时披露公司重大事项的有63例,未依法履行其他职责224例,信息披露虚假或严重误导性陈述27例,业绩预测结果不准确或不及时11例(部分上市公司涉及多项违规)。


2018年同期,包括银保监会、证监会,以及上交所、深交所等机构共发布159条违规处罚记录,涉及124家A股上市公司。


其中,未及时披露公司重大事项的有80例,未依法履行其他职责105例,信息披露虚假或严重误导性陈述36例,业绩预测结果不准确或不及时6例(部分上市公司涉及多项违规)。


罚款方面,2019年以来,监管机构针对其中152起违规行为做出了罚款决定,合计罚款金额1.16亿元。违规罚款数量同比去年增加375.00%,违规罚款金额同比去年减少77.03%。

 

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2018年同期,监管机构针对其中33起违规行为做出了罚款决定,合计罚款金额5.05亿元(浦发银行因“未依法履行其他职责”获罚4.62亿元)。

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